Poloniex LLC, entità statunitense precedentemente affiliata alla piattaforma di criptovalute Poloniex, accetta di pagare 7,59 milioni di dollari per risolvere le accuse di violazione delle sanzioni con l’Ufficio di controllo degli attivi esteri (OFAC) del Dipartimento del Tesoro degli Stati Uniti.
Le violazioni delle sanzioni e la mancanza di un programma di conformità
Secondo l’OFAC, Poloniex ha commesso circa 66.000 violazioni di vari programmi di sanzioni, consentendo a clienti provenienti da Crimea, Cuba, Iran, Sudan e Siria di effettuare scambi per un valore complessivo di 15 milioni di dollari tra gennaio 2014 e novembre 2019. Nonostante Poloniex sia stata lanciata nel gennaio 2014, la piattaforma non ha avuto un programma di conformità alle sanzioni fino al maggio 2015, e tale programma non era retroattivo, permettendo ai clienti delle giurisdizioni sanzionate di continuare a utilizzare la piattaforma.
La situazione attuale di Poloniex e l’accordo con l’OFAC
Attualmente, Poloniex è di proprietà di un consorzio di entità che include il sostegno del creatore di Tron, Justin Sun. In precedenza, l’azienda di criptovalute statunitense Circle aveva posseduto brevemente Poloniex, per poi venderla dopo meno di due anni. Poloniex LLC sembra essere l’entità legale statunitense rimasta dopo la vendita del business di scambio.
L’OFAC ha preso in considerazione il fatto che Poloniex LLC fosse una piccola startup al momento della maggior parte delle presunte violazioni e che Circle avesse migliorato il programma di conformità alle sanzioni di Poloniex durante il periodo di proprietà. Entrambi i fattori sono stati considerati attenuanti nel calcolo della gravità della sanzione. Inoltre, sia Circle che Poloniex hanno collaborato con l’OFAC, un altro punto a favore dell’accordo.